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　　来源：券业行家

　　继去年年底申万宏源证券收到“一组三连”反洗钱罚单之后 ，旗下的申万宏源西部证券，近期新增“双罚 ”。

　　又见罚单

　　日前
，中国人民银行新疆分行公示了两则反洗钱罚单——

　　申万宏源西部证券有限公司（简称：申万宏源西部证券）因“违反反洗钱管理规定
”被罚款64万元（新银罚决字〔2025〕11号）；时任合规总监兼首席风险官田某，因“对违规行为负有责任”被罚2万元（新银罚决字〔2025〕12号） 。

　　两份罚单均在今年7月21日做出 ，公示期持续三年
。

　　对照中证协和申万宏源官网
，行家发现田甜女士自2023年12月起任申万宏源西部证券合规总监兼首席风险官。

　　公开信息显示，她曾在新疆证监局机构监管处
、稽查部门任职 ，在申万宏源西部证券长期担任纪委及合规条线负责人 。

　　违规前鉴

　　无独有偶
，申万宏源西部证券的母公司申万宏源证券，在2024年10月收到中国人民银行上海分行的反洗钱罚单
。

　　彼时 ，申万宏源证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易 ”三项违规
，被处以349万元的罚款。财务总监陈秀清女士，时任合规总监毛宗平同时被罚 。

　　申万宏源2024年报中披露了这一处罚信息 ，并表示：针对上述问题
，申万宏源证券认真组织开展整改工作，修订完善反洗钱制度 ，优化可疑交易监测指标，完善反洗钱系统相关功能
，强化客户身份识别，严格按照监管规定报送大额交易和可疑交易报告 ，坚决杜绝与身份不明的客户进行交易
，进一步夯实反洗钱工作基础，提升洗钱风险防控能力 ，并按照要求向上海人行报送了整改报告
。

　　没想到的是
，时隔半年多，相似的情况再度发生。这一回 ，申万宏源西部证券或许需要向总部解释“WHY
” 。

　　业绩微增

　　再来说说申万宏源西部证券的财报业绩和人员薪酬
。

　　2024年
，申万宏源西部证券营业收入12.53亿元，同比增长2.48%。净利润5.39亿元 ，同比增长3.01% 。主营业务中
，经纪业务揽收6.25亿元，同比增长24.85%；信用业务下滑5.01% ，揽收4.14亿元。因投资收益项锐减，自营业务净收入1.54亿元
，同比下滑13.16%
。

　　虽然业绩增速未能跑赢行业平均水平，但申万宏源西部证券在人员数量几乎不变的情况下 ，实现了“加薪”。

　　“三张表 ”数据显示
，2024年度申万宏源西部证券薪酬总额4.52亿元，同比增长1.97% 。以期末899名员工计算 ，人均薪酬50.33万元
，同比增长2.09%，在券商降薪潮中难能可贵
。

　　执行董事、总经理王献军薪酬212.90万元 ，较2023年181.97万元增长17%。副总经理王锭
，合规总监兼首席风险官田甜女士，总经理助理朱金成（2024年7月履职）三名高管 ，在申万宏源西部证券领取了合计302.35万元薪酬；而在2023年
，同样是三名高管，薪酬为297.90万元 。

　　据申万宏源证券官网 ，今年4月申万宏源西部证券位于甘肃的分支机构发布招聘财富管理业务岗 、综合金融岗等职位，除此之外未有更多招聘信息
。有意加入申万宏源西部证券的券商人士
，或许需要寻找机会。

　　合规漏洞

　　回顾本次的监管处罚事件 。无论是对申万宏源西部证券的64万元罚款，还是对分管女将个人的2万元罚款 ，金额虽然不大
，却折射出合规管理中的系统性漏洞，更释放出监管层 “零容忍
” 执法的强烈信号
。

　　那么 ，这份罚单是否会出现在申万宏源定期报告中？后续将如何整改
，尚有待观察。