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　　来源：券业行家

　　已有三年未见IPO项目的渤海证券 ，近期新增了一家辅导备案
。而这单项目连同辅导人员
，都来自券商“同行”。

　　久违备案

　　7月4日，证监会辅导备案系统出现了久违的名字：渤海证券 。

　　备案信息显示 ，今年6月27日
，浙江新涛智控科技股份有限公司（简称：新涛智控）与渤海证券签署辅导备案协议，拟在北交所上市
。目前 ，这是渤海证券唯一一单在册的辅导项目。

　　进一步了解情况
，行家注意到，2024年10月 ，新涛智控（874494）由方正证券旗下的方正投行推荐，在新三板挂牌 。今年5月20日
，因符合相关条件，新涛智控进入创新层。

　　考虑到近期北交所IPO开闸 ，作为挂牌公司顺势启动上市辅导
，本也寻常
。

　　然而，事实却让行家惊讶。

　　早在2023年1月 ，新涛智控就与方正投行签署辅导协议
，拟申报创业板 。今年4月，方正投行更新了第九期辅导进展报告 ，从内容来看并没有异样
。

　　今年6月
，“因公司发展战略规划调整 ”，新涛智控与方正投行解约 ，聘请渤海证券担任北交所上市辅导机构。这转折
，似乎有些大？

　　同行挖角

　　那么，新涛智控为何选择了渤海证券？

　　细察之下 ，行家发现本次的项目，竟然来自“挖角
” 。

　　2024年8月
，新涛智控的《公开转让说明书》中，方正投行作为主办券商 ，确认“不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”
。而在这份文件中签字的人员
，出现了方正投行法定代表人袁玉平，项目负责人赵麟及另外五名项目小组成员。

　　距离签字仅过了半年时间 ，名单中的人员几乎全部“消失 ” 。

　　今年年初
，袁玉平从方正投行高管列表退出，后因个人原因离开方正证券
。

　　今年2月 ，赵麟加入渤海证券
，登记为保荐代表人。今年4月，温建宇 、刘翔宇先后“跳槽
”渤海证券 。今年6月 ，刘晓霞女士加入渤海证券
。同样是今年6月
，彭西方入职渤海证券，并在短期内重新登记执业为保代。

　　挂牌新三板的项目小组中 ，仅有程霞明目前尚在方正投行 。

　　行家猜测，率队加入渤海证券的投行人员
，将继续为新涛智控IPO保驾护航。

　　三年开张

　　在行家印象中，渤海证券的投行业务很少有表现
。

　　自注册制施行以来 ，渤海证券在上交所唯一一单IPO项目
，早在2021年初便已撤回。深交所共有2单IPO申报项目，信濠光电在2021年8月成功上市；天好信息早在2021年3月便撤回申请 。再看北交所 ，2022年2月
，泓禧科技成功上市；易景环境在2021年10月已撤单终止
。

　　由此来看，自2022年初以来的三年多时间里 ，渤海证券没有新增IPO项目。

　　要知道
，渤海证券总经理徐克非，曾经作为信达证券保荐代表人签署了8单项目 。自加入渤海证券以来 ，这位资深保代或许因为忙于高管职责
，尚未有在投行领域施展身手的机会
。

　　如今，渤海证券成功挖角投行团队 ，不仅一举获得久违的IPO项目，更直接引入了成熟的业务力量
，无疑投行业务的复苏注入了一剂强心针。

　　而这单北交所项目，能否成功转化为渤海证券投行“破冰”的标志性成果 ，进而带动其投行业务重振旗鼓
，市场正拭目以待 。

　　当然，新涛智控的IPO之路才刚刚迈入辅导阶段 ，后续能否顺利推进直至成功上市
，仍需时间检验
。渤海证券及其新引入的团队，也需要以扎实的工作和优异的专业表现来证明这次“挖角 ”的价值 ，并赢得市场的更多信任。

　　行家期待渤海证券投行能借此契机
，实现更好的发展 。也希望其IPO之路，能够更加顺利